深圳证监局对平安证券出具警示函 因其基金销售业务存在宣传推介不规范等问题
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深圳证监局对平安证券出具警示函 因其基金销售业务存在宣传推介不规范等问题
2023-10-09 14:04:00
深圳证监局公告，平安证券股份有限公司基金销售业务存在以下问题：一是个别销售业务部门未有效进行物理隔离；二是未有效执行基金销售业务的内部控制制度；三是私募基金的宣传推介不规范。上述行为违反了有关规定，决定对该公司采取出具警示函行政监管措施。
（文章来源：财联社）
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